核查关注五大问题
发布时间:2019-12-23 15:30
 核查关注五大问题

  据中国证券报记者不完全统计,截至12月22日,年内已有超过30家券商因股票质押业务违规被监管部门问询或开出罚单,相关问题也受到监管层高度关注。

  今年8月底,证监会对今年以来股票质押规模增幅较大的9家证券公司进行现场核查,从下发通报来看,被检查证券公司主要存在五大类问题:一是业务定位不清,盲目追逐利益;二是风险意识不强,风控措施不足;三是审核把控不严,质押率设置不严谨;四是尽职调查不完备、甚至缺乏尽职调查;五是贷后风险管理流于形式。www.myguanxi.cn